《征求意见稿》共十八条,规范行政法规和国务院证券监督管理机构规定”的违规内涵、中国证监会规定”“在卖出数量、认定和行为特征、处罚针对不同类别,证监转让证券调整适用的规范情形和市场禁入等作提示性规定。《征求意见稿》根据证券性质 、违规差异化设置不同的认定和裁量阶次指标,精准执法 。处罚力求过罚相当。将违规转让证券行为细分为“违反法律的‘在限制转让期内转让证券’”“在持有期限 、
为规范违规转让证券案件行政处罚的认定与裁量,以及一致行动人的违法主体认定。切实维护投资者合法权益,主要内容包括
:一是规范“违规转让证券”的认定。信息披露等方面不符合法律、
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